Anti-corrupción y cumplimiento

¿Alguna vez has pagado a alguien por hacerte un favor? Puede que estés acostumbrado a dar propina al personal de espera o a otros proveedores de servicios, pero ¿qué pasa si pagaste a un oficial de policía por NO emitir una multa de aparcamiento? ¿O si le dio un “regalo” a un funcionario del gobierno por firmar un contrato con su empresa? Dar propina puede estar bien, pero pagar un soborno es una violación de la ley. El soborno está muy extendido y existe en casi todas partes y de muchas formas. Los programas de cumplimiento abordan esta y otras formas de corrupción. En este curso discutiremos lo que es realmente la corrupción examinando, por ejemplo, la diferencia entre una propina y un soborno ilegal. Examinaremos dónde existe la corrupción, cómo existe, sus ramificaciones y la génesis de las leyes anticorrupción actuales. También nos centraremos en las estrategias prácticas para crear políticas y procedimientos de cumplimiento que aborden y prevengan la corrupción. Aprenderemos sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos, la Ley de Soborno del Reino Unido y muchas otras leyes anticorrupción. Gran parte del curso se centrará en la creación de políticas y procedimientos de cumplimiento que aborden la corrupción. También examinaremos los métodos prácticos para prevenir la corrupción en una organización, así como las señales de alerta y otros mecanismos para identificar la corrupción en una etapa temprana, de manera que pueda ser abordada adecuadamente. QUÉ APRENDERÁS Proporcionar ejemplos de leyes anticorrupción y explique las implicaciones Describir la relación entre los esfuerzos anticorrupción y la cultura y los programas de cumplimiento de una organización Identificar estrategias para evitar los problemas de corrupción Proporcionar estrategias para estructurar un programa anticorrupción integral que pueda prevenir y/o mitigar la corrupción en una organización.

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Contenido

Corrupción – ¿Qué es? ¿Dónde está?

¿Qué es la corrupción? ¿Por qué existe? ¿Dónde existe? Comenzamos este curso respondiendo a esas importantes preguntas de umbral.

• Encuesta previa al curso (opcional)
• Introducción – ¿Es un gesto amable o un soborno?
• ¿Qué es la corrupción?
• ¿En qué parte del mundo…? Un breve debate sobre la corrupción en el mundo
• ¿Cuáles son las lecciones y cuáles son las penas por corrupción?
• ¿Por qué Somalia es el país más corrupto del mundo?
• Corrupción en Rolls-Royce
• 1 ejercicio de práctica

Leyes anticorrupción

¿Cómo ha respondido la ley a la corrupción? En este módulo se examinan las leyes anticorrupción específicas que rigen el mundo de los negocios, con especial énfasis en la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero.

• Leyes anticorrupción
• Ley de prácticas corruptas en el extranjero (FCPA)
• Elementos de la FCPA
• 3 lecturas
• El peso de las penas por corrupción
• Derribando la FCPA
• Cumplimiento de la FCPA en China
• 2 ejercicios de práctica

Programas de Cumplimiento Anticorrupción (también conocido como Cómo Evitar Problemas de Corrupción)

¿Cómo se combate la corrupción? En este módulo se examinan las políticas, los procedimientos y la capacitación utilizados para combatir la corrupción, y también se examinan los riesgos de corrupción y las posibles señales de advertencia.

• Programas de cumplimiento anticorrupción
• Políticas y procedimientos
• Evaluación de riesgos e identificación de señales de alerta
• Posibles señales de advertencia
• Entrenamiento Anticorrupción
• Evaluación de los programas de cumplimiento corporativo
• Ejemplos de Política Global Anticorrupción de algunas empresas
• Banderas rojas de terceros
• Posibles señales de advertencia
• 2 ejercicios de práctica

Prevención de la corrupción

¿Puedes detener la corrupción antes de que empiece? En este módulo se examinan medidas preventivas específicas como las políticas anticorrupción, las disposiciones contractuales y la vigilancia.

• Medidas preventivas
• Medidas preventivas: Disposiciones contractuales
• Medidas preventivas: Monitoreo
• Medidas preventivas: Entrenamiento de terceros
• Interacción con funcionarios del gobierno
• Otras leyes anticorrupción de los Estados Unidos
• Cuestionarios de algunas empresas contra el soborno y la corrupción
• Cómo las estructuras de bonos llevan a escándalos de corrupción corporativa
• Cláusula anticorrupción de la Cámara de Comercio Internacional
• Vigilancia y supervisión de empleados
• Decir “No” a los sobornos
• Pensamientos finales
• Encuesta posterior al curso (opcional)
• 1 ejercicio de práctica